2024年11月28日，為進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理和科學(xué)監(jiān)管，加強(qiáng)醫(yī)療器械注冊(cè)人、備案人委托生產(chǎn)的日常監(jiān)管，杭州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局制定了《杭州市醫(yī)療器械注冊(cè)人、備案人委托生產(chǎn)日常監(jiān)管工作指引（試行）》，請(qǐng)各區(qū)、縣（市）局結(jié)合監(jiān)管實(shí)際加強(qiáng)我市醫(yī)療器械注冊(cè)人、 備案人委托生產(chǎn)的日常監(jiān)管。
2024年11月28日，為進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理和科學(xué)監(jiān)管，加強(qiáng)醫(yī)療器械注冊(cè)人、備案人委托生產(chǎn)的日常監(jiān)管，杭州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局制定了《杭州市醫(yī)療器械注冊(cè)人、備案人委托生產(chǎn)日常監(jiān)管工作指引（試行）》，請(qǐng)各區(qū)、縣（市）局結(jié)合監(jiān)管實(shí)際加強(qiáng)我市醫(yī)療器械注冊(cè)人、 備案人委托生產(chǎn)的日常監(jiān)管。
杭州市醫(yī)療器械注冊(cè)人、備案人委托生產(chǎn)日常監(jiān)管工作指引（試行）
為進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理和科學(xué)監(jiān)管，加強(qiáng)注冊(cè)人、備案人委托生產(chǎn)的監(jiān)督檢查，根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》《企業(yè)落實(shí)醫(yī)療器械質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》《國(guó)家藥監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療器械注冊(cè)人委托生產(chǎn)監(jiān)督管理的公告》等法規(guī)規(guī)章規(guī)范要求，制定本工作指引。
一、適用范圍
（一）本工作指引適用于對(duì)杭州市醫(yī)療器械注冊(cè)人、備案人和受托生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展醫(yī)療器械委托生產(chǎn)的日常監(jiān)管工作。
（二）根據(jù)不同類型的生產(chǎn)活動(dòng)，對(duì)注冊(cè)人和受托企業(yè)按如下歸類：
注冊(cè)人指取得醫(yī)療器械注冊(cè)證的企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)，可取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證開(kāi)展生產(chǎn)，也可不取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證開(kāi)展委托生產(chǎn)。
受托生產(chǎn)企業(yè)指未取得醫(yī)療器械注冊(cè)證，但取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證的企業(yè)，其接受注冊(cè)人的委托生產(chǎn)。
（三）為便于藥品監(jiān)管部門和企業(yè)理解、區(qū)分“委托生產(chǎn)”與“外協(xié)生產(chǎn)”，對(duì)委托生產(chǎn)進(jìn)行進(jìn)一步明確。
明確委托生產(chǎn)為：受托方提供的產(chǎn)品，其組成或結(jié)構(gòu)跟委托方提供的產(chǎn)品技術(shù)要求規(guī)定的成品一致，或其預(yù)期用途跟委托方提供的已經(jīng)注冊(cè)的成品性能一致；無(wú)論其是否經(jīng)過(guò)包裝、標(biāo)記或滅菌。
注冊(cè)人自行負(fù)責(zé)委托醫(yī)療器械產(chǎn)品的出廠檢驗(yàn)和滅菌的，需要取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證，其生產(chǎn)許可條件應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)要求。單獨(dú)負(fù)責(zé)出廠檢驗(yàn)的，企業(yè)已取得檢驗(yàn)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的CNAS或CMA認(rèn)證的，可不用辦理醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證；單獨(dú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品滅菌的，企業(yè)為第三方提供消毒滅菌服務(wù)的專業(yè)企業(yè)，可不用辦理醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證。
（四）為便于對(duì)不同生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)開(kāi)展監(jiān)管，對(duì)注冊(cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)按如下歸類：
正常生產(chǎn)是指具有正常醫(yī)療器械生產(chǎn)活動(dòng)的狀態(tài)，該狀態(tài)包括自行生產(chǎn)和委托生產(chǎn)、受托生產(chǎn)；其中生產(chǎn)活動(dòng)是指生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)行為、注冊(cè)人的委托生產(chǎn)行為。停產(chǎn)是指企業(yè)停止醫(yī)療器械生產(chǎn)活動(dòng)的狀態(tài)，該狀態(tài)包括停止委托生產(chǎn)、停止自行生產(chǎn)、停止受托生產(chǎn)；該狀態(tài)不排除企業(yè)具有經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器械的行為。歇業(yè)是指企業(yè)停止醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的狀態(tài)，該狀態(tài)企業(yè)不僅停止了生產(chǎn)活動(dòng)，同時(shí)停止了經(jīng)營(yíng)自產(chǎn)醫(yī)療器械活動(dòng)、上市監(jiān)測(cè)活動(dòng)等。
（五）藥品監(jiān)管部門要加強(qiáng)注冊(cè)人的日常監(jiān)管，其中注冊(cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管納入年度生產(chǎn)監(jiān)管計(jì)劃，對(duì)注冊(cè)人開(kāi)展檢查時(shí)，可以對(duì)其受托生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展延伸檢查。
二、檢查方式
（六）在開(kāi)展注冊(cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管工作中，根據(jù)現(xiàn)行醫(yī)療器械法規(guī)要求可采取的日常監(jiān)管手段包括：現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、行政約談、抽檢、報(bào)告、責(zé)令整改、召回等；現(xiàn)場(chǎng)檢查包括：通知檢查、飛行檢查、全項(xiàng)目檢查、有因檢查、延伸檢查（包括自行檢查、聯(lián)合檢查和委托檢查）等。
（七）探索醫(yī)療器械注冊(cè)人制度下的“跨行政區(qū)域檢查結(jié)果互認(rèn)”的監(jiān)管機(jī)制，“互認(rèn)”以檢查標(biāo)準(zhǔn)、檢查能力的一致性為前提，并對(duì)檢查結(jié)果和處置措施等信息做好及時(shí)互通。
三、檢查重點(diǎn)
（八）開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)重點(diǎn)檢查注冊(cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)是否按照醫(yī)療器械相關(guān)法規(guī)要求保持正常生產(chǎn)運(yùn)行，包含但不限于以下幾點(diǎn)：
1.注冊(cè)人作為醫(yī)療器械產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任人的市場(chǎng)主體能力。
2.注冊(cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)對(duì)醫(yī)療器械相關(guān)法律法規(guī)的掌握能力。
3.注冊(cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。
4.注冊(cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)按照現(xiàn)行醫(yī)療器械法規(guī)建立控制產(chǎn)品合法、安全有效的生產(chǎn)質(zhì)量管理體系，并保持有效運(yùn)行的能力。
5.注冊(cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《生產(chǎn)規(guī)范》）及配套附錄要求，配置跟生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的管理人員、技術(shù)人員和工作人員的情況。
6.注冊(cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)向?qū)俚厮幤繁O(jiān)管部門按照法規(guī)要求及時(shí)開(kāi)展報(bào)告的情況，如年度自查、重大生產(chǎn)線變更、管理者代表變更、停產(chǎn)、增加產(chǎn)品品種等。
7.注冊(cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)按照法規(guī)和簽訂的協(xié)議履行情況。
四、分類檢查
（九）注冊(cè)人委托生產(chǎn)的檢查要點(diǎn)，至少包括但不限于以下幾點(diǎn)：
1.注冊(cè)人狀態(tài)的確認(rèn)。注冊(cè)人如果停產(chǎn)或歇業(yè)，是否遞交停產(chǎn)或歇業(yè)報(bào)告。
2.核實(shí)注冊(cè)人開(kāi)展?fàn)I業(yè)活動(dòng)的場(chǎng)所、受托生產(chǎn)地址是否跟注冊(cè)證一致。
3.正常委托生產(chǎn)狀態(tài)時(shí)，對(duì)注冊(cè)人重點(diǎn)檢查：
（1）注冊(cè)人是否有簽訂有效的委托生產(chǎn)合同（或者協(xié)議）以及質(zhì)量控制相關(guān)的協(xié)議，并如實(shí)履行。
（2）注冊(cè)人是否建立履行產(chǎn)品上市放行、上市后監(jiān)測(cè)等注冊(cè)人法定義務(wù)的管理體系，并能有效運(yùn)行。
（3）注冊(cè)人任命的管理者代表、上市放行人員是否是本企業(yè)的在職在崗員工，并按照規(guī)定履職。
（4）注冊(cè)人是否按照約定定期對(duì)受托生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展委托產(chǎn)品質(zhì)量控制能力的核查，核查結(jié)果不符合要求或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，注冊(cè)人是否采取相關(guān)措施，并跟蹤該措施是否有效。
（5）注冊(cè)人是否有能力識(shí)別受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)工藝跟委托產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)時(shí)是否一致的能力，并具有進(jìn)行性能一致性和風(fēng)險(xiǎn)分析的評(píng)估、判斷的能力。
（6）注冊(cè)人是否能提供履行注冊(cè)人義務(wù)的相關(guān)記錄，如對(duì)受托方的審核記錄、產(chǎn)品批記錄、上市放行記錄、有效合同或協(xié)議、產(chǎn)品性能一致性的評(píng)估判斷記錄、采購(gòu)記錄（如適用）、每季度質(zhì)量評(píng)估記錄、質(zhì)量安全關(guān)鍵崗位任命書(shū)、銷售記錄、上市后監(jiān)測(cè)記錄等。
（7）注冊(cè)人的上市放行記錄是否完整。如果注冊(cè)人沒(méi)有實(shí)物留樣，其受托生產(chǎn)企業(yè)的出廠放行記錄中應(yīng)當(dāng)有能呈現(xiàn)完整成品結(jié)構(gòu)或者組分、成品標(biāo)簽、隨附說(shuō)明書(shū)、合格證明等資料的照片或者視頻，并納入注冊(cè)人的上市放行記錄。
（8）注冊(cè)人派駐受托生產(chǎn)的工作人員（如適用）、判定受托生產(chǎn)能力的工作人員是否存在受托生產(chǎn)企業(yè)兼職的行為。
（9）受托生產(chǎn)企業(yè)變更生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)工藝、主要原材料供應(yīng)商前，注冊(cè)人是否予以審核并作出是否同意的決定。
（10）注冊(cè)人是否落實(shí)售后服務(wù)、上市后監(jiān)測(cè)并及時(shí)上報(bào)不良事件和處置。
（11）必要時(shí)可以對(duì)注冊(cè)人開(kāi)展產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽檢或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。
4.停產(chǎn)狀態(tài)時(shí)，注冊(cè)人是否有未銷售的成品或在市場(chǎng)上面仍然使用的產(chǎn)品。如果有，檢查注冊(cè)人確保開(kāi)展產(chǎn)品銷售、上市后監(jiān)測(cè)和售后服務(wù)的能力。停產(chǎn)狀態(tài)一年以上恢復(fù)生產(chǎn)的，注冊(cè)人應(yīng)向?qū)俚厮幤繁O(jiān)管部門報(bào)告。注冊(cè)人如果停止某個(gè)產(chǎn)品的受托生產(chǎn)的，注冊(cè)人應(yīng)及時(shí)向原注冊(cè)部門核減受托生產(chǎn)地址。
5.歇業(yè)狀態(tài)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)上級(jí)藥品監(jiān)管部門。上報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確是否是市場(chǎng)主體，是否有再開(kāi)展委托生產(chǎn)的意愿等。
（十）受托生產(chǎn)企業(yè)的檢查要點(diǎn)，至少包括但不限于以下幾點(diǎn)：
1.企業(yè)狀態(tài)的確認(rèn)。企業(yè)如果停產(chǎn)或歇業(yè)，是否遞交停產(chǎn)或歇業(yè)報(bào)告；企業(yè)如果停止某個(gè)產(chǎn)品的受托生產(chǎn)是否進(jìn)行及時(shí)報(bào)告；若未報(bào)告，應(yīng)當(dāng)告知企業(yè)及時(shí)報(bào)告。
2.企業(yè)是否在經(jīng)許可的生產(chǎn)地開(kāi)展生產(chǎn)活動(dòng)，且按照批準(zhǔn)的生產(chǎn)范圍、產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn)。
3.正常生產(chǎn)狀態(tài)時(shí)，對(duì)企業(yè)重點(diǎn)檢查：
（1）企業(yè)是否簽訂有效的受托生產(chǎn)質(zhì)量控制相關(guān)的協(xié)議或者合同，并如實(shí)履行。
（2）企業(yè)任命的管理者代表是否是本企業(yè)的在職在崗員工，并按照規(guī)定履職。
（3）企業(yè)是否按照委托方審核通過(guò)的供應(yīng)商采購(gòu)主要原材料（委托人提供主要原材料的除外），并做好驗(yàn)收入庫(kù)。如果主要原材料供應(yīng)商需要更改且不涉及行政許可的，是否由委托方同意后才更改；涉及到行政許可的，是否由委托方完成許可變更后且由委托方同意后才能進(jìn)行更改。
（4）企業(yè)是否按照委托方審核通過(guò)的生產(chǎn)工藝開(kāi)展生產(chǎn)。如果受托生產(chǎn)的生產(chǎn)設(shè)備或者生產(chǎn)工藝跟委托方注冊(cè)的時(shí)候不一致時(shí)，是否協(xié)助委托方做好性能一致性的驗(yàn)證或確認(rèn)工作，風(fēng)險(xiǎn)分析工作，并由委托方同意之后開(kāi)展受托生產(chǎn)。
（5）企業(yè)是否每個(gè)季度開(kāi)展質(zhì)量趨勢(shì)分析，分析結(jié)果及時(shí)通知委托方。
（6）企業(yè)是否對(duì)不同委托方的同類產(chǎn)品做好標(biāo)識(shí)，防止混淆。
（7）企業(yè)受托生產(chǎn)產(chǎn)品是否實(shí)施留樣。如果約定受托方不需要實(shí)物留樣的，做好每批次的視頻或者照片留樣等資料，供檢查機(jī)構(gòu)判定出廠放行的產(chǎn)品跟注冊(cè)證是否一致。非實(shí)物留樣的資料應(yīng)當(dāng)?shù)幌抻诳辞宄韵聨讉€(gè)要點(diǎn)：成品標(biāo)簽、成品各個(gè)面或組分、隨附說(shuō)明書(shū)、合格證明等。約定由受托方留樣的，檢查留樣制度實(shí)施情況。
（8）受托生產(chǎn)企業(yè)是否有能力識(shí)別合法委托生產(chǎn)的能力，如委托方委托生產(chǎn)的產(chǎn)品要求跟強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求不一致的，是否予以拒絕。
（9）受托生產(chǎn)企業(yè)是否按照受托生產(chǎn)的要求開(kāi)展相關(guān)員工的上崗培訓(xùn)。
（10）企業(yè)能否提供履行受托生產(chǎn)企業(yè)義務(wù)的相關(guān)記錄，如受托方的審核記錄、批記錄（含檢驗(yàn)記錄）、出廠放行記錄、有效合同、性能一致性的評(píng)估和判斷記錄、采購(gòu)記錄（如適用）、每季度質(zhì)量評(píng)估記錄、質(zhì)量安全關(guān)鍵崗位任命書(shū)、出入庫(kù)記錄、生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄、培訓(xùn)記錄等。
（11）有必要時(shí)可以對(duì)企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽檢或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。
4.停產(chǎn)狀態(tài)時(shí)，停產(chǎn)狀態(tài)一年以上且沒(méi)有同類產(chǎn)品生產(chǎn)的，需要恢復(fù)生產(chǎn)的，企業(yè)應(yīng)向?qū)俚厮幤繁O(jiān)管部門報(bào)告。
5.歇業(yè)狀態(tài)時(shí)，如果企業(yè)已經(jīng)不是市場(chǎng)主體，指導(dǎo)受托生產(chǎn)企業(yè)注銷生產(chǎn)許可證，或者該企業(yè)的還是市場(chǎng)主體，但是所有受托生產(chǎn)合同已經(jīng)結(jié)束，告知該生產(chǎn)企業(yè)可注銷生產(chǎn)許可證。
（十一）重點(diǎn)監(jiān)管產(chǎn)品要求的檢查要點(diǎn)：重點(diǎn)監(jiān)管產(chǎn)品如停產(chǎn)一年以上需要恢復(fù)生產(chǎn)的，需藥品監(jiān)管部門檢查通過(guò)后方可恢復(fù)生產(chǎn)活動(dòng)。重點(diǎn)監(jiān)管產(chǎn)品為國(guó)家藥品監(jiān)督管理部門指定的和涉疫類產(chǎn)品。其他檢查要點(diǎn)按照上述分類要求組織檢查。
五、結(jié)果運(yùn)用
（十二）現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)不符合要求的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令企業(yè)整改，必要時(shí)，采取暫停相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)等風(fēng)險(xiǎn)控制措施，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控；法規(guī)規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)依法處罰的，從其規(guī)定。
（十三）對(duì)受托生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題涉及注冊(cè)人的，發(fā)現(xiàn)可能存在醫(yī)療器械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的和違法行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并將相關(guān)情況逐級(jí)上報(bào)上級(jí)藥品監(jiān)管部門。
（十四）開(kāi)展注冊(cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管，可根據(jù)現(xiàn)行醫(yī)療器械法規(guī)要求綜合采取包括行政約談、報(bào)告、責(zé)令整改、暫停生產(chǎn)和召回等監(jiān)管舉措，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)，強(qiáng)化信用監(jiān)管。
（十五）現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)未在許可證載明的“住所地”和（或）“生產(chǎn)地”，應(yīng)當(dāng)責(zé)令企業(yè)按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行變更，并依法行政處置。如果“聯(lián)系不到”該企業(yè)，應(yīng)當(dāng)：
1.對(duì)于取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證或備案憑證的企業(yè)，核實(shí)市場(chǎng)主體資格是否依法終止。若已經(jīng)終止的，注銷企業(yè)的醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證，并向省級(jí)藥品監(jiān)督管理部門報(bào)告；或取消醫(yī)療器械生產(chǎn)備案憑證。若沒(méi)有終止，對(duì)取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證的企業(yè)，向社會(huì)公開(kāi)該信息，并記錄在企業(yè)信用檔案的不良行為記錄中；對(duì)取得醫(yī)療器械生產(chǎn)備案憑證的企業(yè)，向社會(huì)公示限期整改通知，企業(yè)無(wú)法完成限期整改的，取消企業(yè)生產(chǎn)和產(chǎn)品備案并向社會(huì)公告。
2.對(duì)于未取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證的注冊(cè)人，把核實(shí)市場(chǎng)主體資格是否依法終止的情況和佐證資料向省級(jí)藥品監(jiān)督管理部門報(bào)告。
3.在醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，向社會(huì)公開(kāi)“聯(lián)系不到”的企業(yè)可以按照相關(guān)要求向藥品監(jiān)管部門申請(qǐng)生產(chǎn)許可證變更、延續(xù)，符合要求的允許企業(yè)變更和延續(xù)。不符合要求的，不予許可。
六、其他
（十六）對(duì)注冊(cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查中，使用《杭州市醫(yī)療器械注冊(cè)人/備案人委托生產(chǎn)監(jiān)管表格》，表格中問(wèn)題的描述原則上依據(jù)生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范核查的格式。
（十七）強(qiáng)化轄區(qū)注冊(cè)人的梳理，及時(shí)掌握委托生產(chǎn)和受托生產(chǎn)情況。
（十八）對(duì)于備案人的委托生產(chǎn)日常監(jiān)管參考注冊(cè)人，文中對(duì)備案人有特別規(guī)定的從其規(guī)定。
（十九）本指引自2024年12月31日起施行，如上級(jí)部門有新規(guī)定從其新規(guī)定。
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